華安安順靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“華安安順混合”，基金代碼：519909）由原安順證券投資基金（簡稱“基金安順”，基金代碼：500009）轉(zhuǎn)型而成。原基金安順自2014年5月12日終止上市后，托管在不具備“上證基金通”資格的證券公司處的基金份額，在實施“封轉(zhuǎn)開”時統(tǒng)一登記在由基金管理人在其直銷開立的“臨時賬戶”下。該部分基金份額持有人（以下簡稱“投資者”）需要對該份額進行重新確認與登記后，方可進行華安安順混合的基金份額申購與贖回等業(yè)務，對于基金份額托管在基金安順退市后，新增的“上證基金通”資格的證券公司的投資者，也需要對該份額進行重新確認與登記，此過程稱之為“確權(quán)”。 華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”）自2014年6月11日起，為投資者辦理華安安順混合的確權(quán)業(yè)務。
確權(quán)遵從謹慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關(guān)手續(xù)或者雖按照本流程辦理了相關(guān)手續(xù)但其身份仍不能核實的，則本公司不對其做“確權(quán)”登記。
一、確權(quán)業(yè)務辦理
凡要求確權(quán)的投資者必須首先在本公司直銷機構(gòu)、交通銀行各網(wǎng)點、或其他華安安順混合場外代銷證券公司辦理開放式基金賬戶（中登上海TA賬戶）注冊手續(xù)，或?qū)⒃蓶|賬戶轉(zhuǎn)指定到具備“上證基金通”資格證券公司的交易單元上。
具備“上證基金通”資格的證券公司名單可在上海證券交易所網(wǎng)站查詢。
二、確權(quán)業(yè)務流程
1、對于欲在場外注冊開放式基金賬戶的投資者，須持以下資料到本公司提出確權(quán)申請。
?。?）個人投資者需本人親自到銷售網(wǎng)點辦理并提供以下資料：
a. 投資者本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件；
b. 投資者原交易所場內(nèi)交易證券賬戶卡原件（必須提供）以及復印件；
c. 填妥并簽字或簽字加蓋章的《封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務申請表》（見附件）；
d. 開放式基金賬戶注冊成功確認單。
?。?）機構(gòu)投資者需提供以下資料：
a. 營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書副本原件(并同時提供復印件)或加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復印件（以上二者須提供其一）；
b. 投資者原交易所場內(nèi)交易證券賬戶卡原件（必須提供）以及復印件；
c. 加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）章的基金業(yè)務授權(quán)委托書原件（必須提供）以及復印件；
d. 被授權(quán)人身份證件原件（必須提供）以及復印件；
e. 填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務申請表》（見附件）；
f. 開放式基金賬戶注冊成功確認單。
注：以上資料提供的復印件須保證內(nèi)容清晰、無誤。
本公司直銷機構(gòu)、各代銷證券公司營業(yè)部可接受投資者的確權(quán)申請。在接受確權(quán)申請后須先核實申請內(nèi)容的正確性，無誤后將確權(quán)申請表及上述資料傳真至華安基金管理有限公司（傳真號碼為：021-33626962），并將投資者提供的確權(quán)申請表原件留檔備查。
2、對于欲在場內(nèi)將證券賬戶轉(zhuǎn)指定到具備“上證基金通”資格證券公司的交易單元投資者，須直接向本公司傳真申請材料辦理。
?。?）個人投資者需提供以下資料：
a. 投資者本人簽名的有效身份證件復印件或傳真件；
b. 投資者本人簽名的原交易所場內(nèi)交易證券賬戶卡復印件或傳真件；
c. 填妥并簽字或簽字加蓋章的《封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務申請表》（見附件）；
d．指定交易協(xié)議復印件、傳真件。
（2）機構(gòu)投資者需提供以下資料：
a. 加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書的復印件（以上二者須提供其一）；
b. 加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負責人）章的基金業(yè)務授權(quán)委托書原件（必須提供）以及復印件或傳真件；
c. 被授權(quán)人簽名身份證件復印件或的傳真件；
d. 被授權(quán)人簽名的原場內(nèi)證券賬戶卡復印件或傳真件；
e. 填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務申請表》（見附件）；
f. 指定交易協(xié)議復印件、傳真件。
注：以上資料提供的復印件或傳真件須保證內(nèi)容清晰、無誤。投資者須將《封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務申請表》及上述資料傳真至華安基金管理有限公司（傳真號碼為：021-33626962，客服專線：4008850099），并在發(fā)送傳真后兩日內(nèi)將《封轉(zhuǎn)開確權(quán)業(yè)務申請表》原件寄至華安基金管理有限公司客戶服務部（郵寄地址：上海市四平路1398號同濟聯(lián)合廣場B座14樓，郵政編碼：200092），也可以持上述資料的原件直接到本公司辦理。
3、在收齊符合本流程要求的確權(quán)申請資料后，本公司會對投資者提供的確權(quán)信息進行核對，核對無誤后即為其重新登記確認的華安安順混合的基金份額。
4、若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因?qū)е碌暮蠊赏顿Y者自行承擔。
三、確權(quán)業(yè)務規(guī)則
1、 投資者以份額提交申請。確權(quán)業(yè)務的申請份額為基金退市時投資者持有的原基金安順的基金份額數(shù)量。本公司在核對投資者身份和申請份額一致后，確權(quán)成功，并將投資者應得基金份額（包括下述第4條所述之原始基金份額及其相關(guān)權(quán)益份額）登記在投資者的基金賬戶下。
2、 原基金安順退市后，華安安順混合進行集中申購。集中申購驗資結(jié)束日為基金份額折算日，基金管理人將通過基金份額拆分，使得驗資結(jié)束當日基金份額凈值為1.0000元。本公司將根據(jù)集中申購驗資結(jié)束日基金份額凈值計算投資者應獲得的基金份額，并予以登記集中申購結(jié)束日原基金安順份額經(jīng)拆分調(diào)整的基金份額。
3、 若投資者擁有在基金安順退市前的現(xiàn)金分紅且退市時暫未進行份額托管等原因產(chǎn)生的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利，基金管理人將在基金集中申購驗資結(jié)束日將該等持有人的未領(lǐng)取現(xiàn)金紅利按折算后基金份額凈值1.0000元折算為基金份額，并由本公司進行投資者基金份額的登記確認。
4、 未辦理確權(quán)的投資者在基金安順退市時所持有的基金份額及其產(chǎn)生的基金權(quán)益，暫時托管在本公司。在投資者辦理確權(quán)登記之前，如本基金進行收益分配，則未辦理確權(quán)手續(xù)的基金份額及其相應的權(quán)益份額（包括原持有基金份額拆分調(diào)整的份額、未領(lǐng)取紅利折算的份額（如有）），將以分紅再投資方式進行處理，分紅后的基金份額將繼續(xù)托管在本公司，直至投資者辦理確權(quán)登記。分紅期間暫不辦理確權(quán)業(yè)務。
5、 本公司收到具有投資者本人簽名或蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是投資者真實意思的表示，并據(jù)此為投資者辦理確權(quán)登記。本公司不對該簽名或印鑒是否真實及是否為投資者真實意思表示承擔法律責任。
6、 本公司收到投資者多次遞交確權(quán)申請的傳真時，以最后一次所收到的填寫真實、完整、準確的確權(quán)申請傳真件為準。
四、友情提示
1．如果投資者需要查詢原基金安順退市前的持有份額數(shù)量，可以到日常辦理份額托管的證券公司或中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司查詢原基金安順的持有數(shù)量；或撥打華安基金管理有限公司客戶服務熱線，在電話核對投資者證券賬號和身份證件編號后，查詢原基金安順的持有數(shù)量。
2．投資者辦理確權(quán)手續(xù)時必須提供證券賬戶卡原件。如果遺失了，可以持身份證件原件到日常辦理份額托管的證券公司辦理掛失，即可補辦證券賬戶卡。
五、其他
本確權(quán)登記指引的最終解釋權(quán)歸華安基金管理有限公司所有。
華安基金管理有限公司網(wǎng)站：www.news.ixdcoding.cn
華安基金管理有限公司客戶服務熱線：40088-50099
華安基金管理有限公司
2014年6月11日
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