為了滿足廣大投資者的需求，更好地服務(wù)于投資者，經(jīng)華安現(xiàn)金富利投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本基金"）基金管理人華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"本公司"）和基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自2009年12月23日起對(duì)本基金實(shí)施基金份額分級(jí)，并對(duì)本基金基金合同、托管協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)有關(guān)基金份額分級(jí)、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率等表述進(jìn)行修改。調(diào)整內(nèi)容如下：
一、基金合同第一部分"前言和釋義"的"釋義"部分增加了"基金份額等級(jí)"的定義：
"基金份額等級(jí)：指本基金根據(jù)投資者申購(gòu)本基金的金額等級(jí)，對(duì)投資者持有的基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，因此形成不同的基金份額等級(jí)。各級(jí)基金份額單獨(dú)公布每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。"
同時(shí)，在招募說(shuō)明書(shū)相應(yīng)章節(jié)進(jìn)行了同樣修改。
二、將基金合同、托管協(xié)議和招募說(shuō)明書(shū)中的"基金營(yíng)銷(xiāo)費(fèi)"統(tǒng)一修改為"銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)"。
三、基金合同第三部分"基金份額持有人大會(huì)"的"一、召開(kāi)事由"中的"以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)："下的第2項(xiàng)修改為：
"2、在法律法規(guī)和本《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)變更本基金的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下調(diào)整收費(fèi)方式。"
同時(shí)，在招募說(shuō)明書(shū)相應(yīng)章節(jié)進(jìn)行了同樣修改。
四、基金合同第五部分"華安現(xiàn)金富利投資基金基本情況"增加了"九、基金份額分級(jí)"的相關(guān)內(nèi)容：
"九、基金份額分級(jí)
本基金根據(jù)投資者持有本基金的份額等級(jí)，對(duì)基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。各級(jí)基金份額單獨(dú)公布每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。有關(guān)基金份額分級(jí)的具體規(guī)定詳見(jiàn)招募說(shuō)明書(shū)相關(guān)章節(jié)。"
五、基金合同第十五部分"基金費(fèi)用與稅收"中"一、基金費(fèi)用的種類(lèi)"的費(fèi)率和計(jì)算方法調(diào)整如下：
"3、銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
本基金各級(jí)基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)，但各級(jí)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率均不超過(guò)0.25%年費(fèi)率。各級(jí)基金份額的持續(xù)銷(xiāo)售費(fèi)計(jì)算方法如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的某級(jí)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該級(jí)基金份額所代表的基金資產(chǎn)凈值
R為該級(jí)基金份額所適用的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率
各級(jí)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率參見(jiàn)本基金的招募說(shuō)明書(shū)?；鸸芾砣丝梢哉{(diào)整對(duì)各級(jí)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，但各級(jí)銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率最高不超過(guò)0.25%?；鸸芾砣吮仨毎凑铡缎畔⑴掇k法》至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
各級(jí)基金份額的基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代付給各個(gè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。"
同時(shí)，在托管協(xié)議相應(yīng)章節(jié)進(jìn)行了同樣修改。
六、基金合同第十六部分"基金的收益與分配"中"三、基金收益分配原則"的第5項(xiàng)修改如下：
"5、本基金收益每月集中支付一次，成立不滿一個(gè)月不支付。各基金份額級(jí)別對(duì)應(yīng)的可分配收益將有所不同, 本基金同一級(jí)別內(nèi)的每一基金份額享有同等分配權(quán)。由于不同基金份額級(jí)別對(duì)應(yīng)的可分配收益不同，基金管理人可相應(yīng)制定不同的收益分配方案。"
同時(shí)，在托管協(xié)議﹑招募說(shuō)明書(shū)相應(yīng)章節(jié)進(jìn)行了同樣修改。
七、招募說(shuō)明書(shū)增加第六章"基金份額的分級(jí)"，具體內(nèi)容如下：（原文中第六章至第二十五章節(jié)序號(hào)及內(nèi)容順延為第七章至第二十六章）
"六、基金份額的分級(jí)
本基金根據(jù)投資者持有本基金的份額等級(jí)，對(duì)基金份額按照不同的費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)用。本基金設(shè)為A級(jí)基金份額和B級(jí)基金份額。
A級(jí)基金份額首次申購(gòu)的最低金額為1,000元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為1,000元人民幣，本基金管理人按照0.25%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)；B級(jí)基金份額首次申購(gòu)的最低金額為500萬(wàn)元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為500萬(wàn)元人民幣，本基金管理人按照0.01%年費(fèi)率計(jì)提銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)。
兩級(jí)基金份額適用相同的管理費(fèi)率和托管費(fèi)率，兩級(jí)基金份額單獨(dú)公布每萬(wàn)份基金凈收益和七日年化收益率。有關(guān)分級(jí)業(yè)務(wù)的具體規(guī)則詳見(jiàn)2009年12月16日發(fā)布的《關(guān)于華安現(xiàn)金富利投資基金實(shí)施基金份額分級(jí)的公告》。
基金管理人可以在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的基金份額等級(jí)數(shù)量、各級(jí)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率，基金管理人必須按照《信息披露辦法》至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。"
八、招募說(shuō)明書(shū)第七章"基金日常申購(gòu)、贖回及基金轉(zhuǎn)換"中"（六）日常申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制"的首次申購(gòu)最低金額和追加申購(gòu)最低金額調(diào)整如下：
"1、申請(qǐng)申購(gòu)基金的金額
?。?）投資人申購(gòu)基金，以金額為基準(zhǔn)。A級(jí)基金份額首次申購(gòu)的最低金額為1,000元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為1000元人民幣；B級(jí)基金份額首次申購(gòu)的最低金額為500萬(wàn)元人民幣，追加申購(gòu)的最低金額為500萬(wàn)元人民幣。各代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可根據(jù)自己的情況調(diào)整A級(jí)基金份額的首次最低申購(gòu)金額和最低追加申購(gòu)金額限制。投資人當(dāng)期分配的基金收益結(jié)轉(zhuǎn)基金份額時(shí)，不受最低申購(gòu)金額的限制。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入的該級(jí)別基金份額最低申購(gòu)金額限制，單個(gè)基金交易賬戶內(nèi)保留的本基金B(yǎng)級(jí)份額須大于或等于500萬(wàn)份。"
九、招募說(shuō)明書(shū)第十四章"基金的費(fèi)用和稅收"中"（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用1、基金費(fèi)用的種類(lèi)"的費(fèi)率和計(jì)算方法調(diào)整如下：
"（3）銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
在通常情況下，本基金A級(jí)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.25%，B級(jí)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率為0.01%。各級(jí)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)計(jì)提的計(jì)算方法如下：
H＝E×R÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的某級(jí)基金份額的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)
E為前一日該級(jí)基金份額所代表的基金資產(chǎn)凈值
R為該級(jí)基金份額所適用的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率
基金管理人可以調(diào)整對(duì)各級(jí)基金份額計(jì)提的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)率，但各級(jí)基金份額對(duì)應(yīng)的銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)年費(fèi)率最高不超過(guò)0.25%。基金管理人必須在開(kāi)始調(diào)整之日前按照《信息披露辦法》至少在一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
各級(jí)基金份額銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送持續(xù)銷(xiāo)售費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中劃出，經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)代付給各個(gè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。"
上述修改對(duì)基金份額持有人利益無(wú)實(shí)質(zhì)性不利影響，并已履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。投資者可訪問(wèn)華安基金管理有限公司網(wǎng)站(www.news.ixdcoding.cn)或撥打全國(guó)免長(zhǎng)途費(fèi)的客戶服務(wù)電話（40088－50099）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
華安基金管理有限公司
二〇〇九年十二月十六日
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