前 言
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),規(guī)范基金運(yùn)作,依照1997年11月14日經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)發(fā)布的《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡(jiǎn)稱"《暫行辦法》")、2000年10月8日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)證監(jiān)會(huì)")發(fā)布的《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡(jiǎn)稱"《試點(diǎn)辦法》")及其他有關(guān)規(guī)定,在平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,特訂立《華安現(xiàn)金富利投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱 "本合同"、或"《基金合同》")。
本《基金合同》的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本《基金合同》簽定并生效之日起成為本《基金合同》的當(dāng)事人。基金投資者自取得依本《基金合同》所發(fā)行的基金份額,即成為基金份額持有人和本《基金合同》的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)《基金合同》的承認(rèn)和接受。本《基金合同》的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利,同時(shí)需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。
華安現(xiàn)金富利投資基金(以下簡(jiǎn)稱"本基金"或"基金")由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定發(fā)起設(shè)立,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。該批準(zhǔn)并不表明中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,亦不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資者投資于本基金,必須自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人保證將按照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但由于證券投資具有一定的風(fēng)險(xiǎn),因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。
基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人在本《基金合同》之外披露的涉及本基金的信息,其內(nèi)容涉及界定本基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,以本《基金合同》的規(guī)定為準(zhǔn)。
詳情請(qǐng)參考:華安現(xiàn)金富利投資基金基金合同(修訂稿)