來源：券商中國
中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實控人，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實施紀律處分。
業(yè)內(nèi)人士指出，相關(guān)自律監(jiān)管措施的實施，是中金所履行市場一線監(jiān)管職責，從嚴打擊市場違法違規(guī)行為，維護市場交易秩序的具體體現(xiàn)。
證監(jiān)會表示，中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責的舉措。證監(jiān)會始終堅持嚴的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴厲打擊市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，全面加強監(jiān)管，切實保障市場平穩(wěn)健康運行。
近期，證監(jiān)會嚴肅查處了一批財務(wù)造假、內(nèi)幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。記者從監(jiān)管部門了解到，下一步證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實中央金融工作會議精神，堅守監(jiān)管主責主業(yè)，堅持以投資者為本，把監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角落實到位，保持“零容忍”的高壓態(tài)勢，切實保障市場健康規(guī)范穩(wěn)定運行。
中金所出手
經(jīng)中金所查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報實際控制關(guān)系。在未申報實際控制關(guān)系期間，上海維萬公司及其實控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴重，構(gòu)成“利用不正當手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。
根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實控人等通報批評，對上海維萬公司管理的相應(yīng)3個產(chǎn)品賬戶、公司實控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
中金所表示，將按照證監(jiān)會部署要求，嚴守監(jiān)管主責主業(yè)，持續(xù)加強市場一線監(jiān)管，堅決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴厲打擊以不正當手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護金融期貨市場正常交易秩序。
業(yè)內(nèi)人士指出，中金所對上海維萬私募基金管理有限公司及其實際控制人實施紀律處分，體現(xiàn)了中金所全面強化監(jiān)管主責主業(yè)，堅持系統(tǒng)觀念，深化期現(xiàn)一體思維和底線思維，狠抓監(jiān)管能力建設(shè)的監(jiān)管態(tài)度，也說明了期現(xiàn)貨跨市場監(jiān)管聯(lián)動機制的持續(xù)健全完善，市場交易行為監(jiān)測監(jiān)管和全面風(fēng)險管理不斷加強，監(jiān)管部門把“長牙帶刺”、有棱有角落到實處，守牢風(fēng)險底線，全力維護市場安全穩(wěn)定運行。
券商中國記者了解到，相關(guān)自律監(jiān)管措施的實施，是中金所履行市場一線監(jiān)管職責，從嚴打擊市場違法違規(guī)行為，維護市場交易秩序的具體體現(xiàn)。一直以來，中金所切實加強交易行為全流程和一體化監(jiān)測監(jiān)管，嚴防市場風(fēng)險，全面加強對市場交易行為的監(jiān)測，持續(xù)加大盤中異常處置力度。堅持從嚴監(jiān)管，一嚴到底。抓早抓小緊盯風(fēng)險苗頭，將風(fēng)險隱患消除于未萌，落實“零容忍”，嚴厲打擊各種違規(guī)交易行為。在“五位一體”期貨監(jiān)管體系和期現(xiàn)市場監(jiān)管協(xié)作框架下，持續(xù)深化跨市場聯(lián)合監(jiān)管機制，加強與證監(jiān)會系統(tǒng)各相關(guān)單位的跨市場監(jiān)管協(xié)作。
嚴監(jiān)管信號持續(xù)釋放
近期，證監(jiān)會嚴肅查處了一批財務(wù)造假、內(nèi)幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。
2月9日，證監(jiān)會對上海思爾芯技術(shù)股份有限公司申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實施以來，發(fā)行人在提交申報材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。
同日，證監(jiān)會披露了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。證監(jiān)會表示，依托刑事追責、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責進行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰，合計罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機關(guān)處理。三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認定為不適當人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對負有從業(yè)人員管理責任的招商證券，采取責令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實問責全覆蓋。
2月22日，證監(jiān)會再次公布了6份行政處罰決定書，涉及操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，共有11人因操縱上市公司股價或內(nèi)幕交易“領(lǐng)罰單”，彰顯了監(jiān)管部門對證券違法活動“零容忍”的決心和態(tài)度。
開源證券非銀金融行業(yè)首席研究員高超表示，春節(jié)后，監(jiān)管部門對市場參與者嚴監(jiān)管并加大處罰力度，釋放強監(jiān)管信號，有利于恢復(fù)投資者信心，利好資本市場健康發(fā)展。
上海維萬公司簡介
據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)查詢，上海維萬公司成立于2016年，注冊資本為1000萬元，目前全職員工人數(shù)共9人，其中6人取得基金從業(yè)資格。出資人信息方面，上海維萬公司股東方共有三位，上海和裊貿(mào)易合伙企業(yè)（有限合伙）和左漢寧分別持股30%，張旺持股40%。
高管信息方面，張旺系公司法定代表人、執(zhí)行董事。張郡凌為公司投資總監(jiān)，曾在東興期貨、申銀萬國期貨工作。施磊為公司合規(guī)風(fēng)控負責人，也曾有過一段時間在申銀萬國期貨工作。
分享至：
