來源：證券時報(bào)網(wǎng)
中國金融期貨交易所（以下簡稱“中金所”）對上海維萬私募基金管理有限公司（以下簡稱“上海維萬公司”）及其實(shí)控人，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系賬戶，違反交易所交易限額制度，在股指期貨多個品種上超交易限額交易的違規(guī)行為實(shí)施紀(jì)律處分。業(yè)內(nèi)人士指出，相關(guān)自律監(jiān)管措施的實(shí)施，是中金所履行市場一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場違法違規(guī)行為，維護(hù)市場交易秩序的具體體現(xiàn)。
近期，證監(jiān)會嚴(yán)肅查處了一批財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。記者從監(jiān)管部門了解到，下一步證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神，堅(jiān)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)持以投資者為本，把監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角落實(shí)到位，保持“零容忍”的高壓態(tài)勢，切實(shí)保障市場健康規(guī)范穩(wěn)定運(yùn)行。
中金所對上海維萬公司及其實(shí)控人等通報(bào)批評
經(jīng)中金所查明，上海維萬公司管理的3個產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個自然人賬戶，未按規(guī)定申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系。在未申報(bào)實(shí)際控制關(guān)系期間，上海維萬公司及其實(shí)控人采用高頻交易方式，在股指期貨多個品種上超交易限額交易，情節(jié)嚴(yán)重，構(gòu)成“利用不正當(dāng)手段規(guī)避交易所交易限額制度，超限交易”的違規(guī)行為，獲取違規(guī)盈利893.48萬元。
根據(jù)《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》第二十九條的規(guī)定，中金所決定對上海維萬公司及其實(shí)控人等通報(bào)批評，對上海維萬公司管理的相應(yīng)3個產(chǎn)品賬戶、公司實(shí)控人及其親屬名下的2個自然人賬戶股指期貨限制開倉十二個月，沒收違規(guī)所得893.48萬元，并將上述紀(jì)律處分記入資本市場誠信信息數(shù)據(jù)庫。
中金所表示，將按照證監(jiān)會部署要求，嚴(yán)守監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，持續(xù)加強(qiáng)市場一線監(jiān)管，堅(jiān)決做到監(jiān)管“長牙帶刺”、有棱有角，嚴(yán)厲打擊以不正當(dāng)手段規(guī)避交易監(jiān)管、違反市場“三公”原則、損害投資者合法權(quán)益的違法違規(guī)行為，始終保持嚴(yán)的基調(diào)和“零容忍”高壓態(tài)勢。同時，提醒投資者依法合規(guī)交易，共同維護(hù)金融期貨市場正常交易秩序。
業(yè)內(nèi)人士指出，中金所對上海維萬私募基金管理有限公司及其實(shí)際控制人實(shí)施紀(jì)律處分，體現(xiàn)了中金所全面強(qiáng)化監(jiān)管主責(zé)主業(yè)，堅(jiān)持系統(tǒng)觀念，深化期現(xiàn)一體思維和底線思維，狠抓監(jiān)管能力建設(shè)的監(jiān)管態(tài)度，也說明了期現(xiàn)貨跨市場監(jiān)管聯(lián)動機(jī)制的持續(xù)健全完善，市場交易行為監(jiān)測監(jiān)管和全面風(fēng)險(xiǎn)管理不斷加強(qiáng)，監(jiān)管部門把“長牙帶刺”、有棱有角落到實(shí)處，守牢風(fēng)險(xiǎn)底線，全力維護(hù)市場安全穩(wěn)定運(yùn)行。
記者了解到，相關(guān)自律監(jiān)管措施的實(shí)施，是中金所履行市場一線監(jiān)管職責(zé)，從嚴(yán)打擊市場違法違規(guī)行為，維護(hù)市場交易秩序的具體體現(xiàn)。一直以來，中金所切實(shí)加強(qiáng)交易行為全流程和一體化監(jiān)測監(jiān)管，嚴(yán)防市場風(fēng)險(xiǎn)，全面加強(qiáng)對市場交易行為的監(jiān)測，持續(xù)加大盤中異常處置力度。堅(jiān)持從嚴(yán)監(jiān)管，一嚴(yán)到底。抓早抓小緊盯風(fēng)險(xiǎn)苗頭，將風(fēng)險(xiǎn)隱患消除于未萌，落實(shí)“零容忍”，嚴(yán)厲打擊各種違規(guī)交易行為。在“五位一體”期貨監(jiān)管體系和期現(xiàn)市場監(jiān)管協(xié)作框架下，持續(xù)深化跨市場聯(lián)合監(jiān)管機(jī)制，加強(qiáng)與證監(jiān)會系統(tǒng)各相關(guān)單位的跨市場監(jiān)管協(xié)作。
證監(jiān)會表示，中金所依規(guī)對相關(guān)客戶違反期貨市場實(shí)際控制關(guān)系賬戶管理的行為采取了監(jiān)管措施，是履行交易所監(jiān)管職責(zé)的舉措。證監(jiān)會始終堅(jiān)持嚴(yán)的監(jiān)管主基調(diào)，指導(dǎo)證券交易所和中金所加強(qiáng)期現(xiàn)貨監(jiān)管聯(lián)動，對包括高頻交易在內(nèi)的各類交易行為穿透監(jiān)管，依法依規(guī)嚴(yán)厲打擊市場違法違規(guī)行為。下一步，證監(jiān)會將持續(xù)深入貫徹落實(shí)中央金融工作會議精神，全面加強(qiáng)監(jiān)管，切實(shí)保障市場平穩(wěn)健康運(yùn)行。
嚴(yán)監(jiān)管信號持續(xù)釋放
近期，證監(jiān)會嚴(yán)肅查處了一批財(cái)務(wù)造假、內(nèi)幕交易案件，起到了很好的警示震懾效果。
2月9日，證監(jiān)會對上海思爾芯技術(shù)股份有限公司申請科創(chuàng)板首發(fā)上市過程中欺詐發(fā)行違法行為作出行政處罰。該案系新《證券法》實(shí)施以來，發(fā)行人在提交申報(bào)材料后、未獲注冊前，證監(jiān)會查辦的首例欺詐發(fā)行案件。
同日，證監(jiān)會披露了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。證監(jiān)會表示，依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。
2月22日，證監(jiān)會再次公布了6份行政處罰決定書，涉及操縱市場、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為，共有11人因操縱上市公司股價或內(nèi)幕交易“領(lǐng)罰單”，彰顯了監(jiān)管部門對證券違法活動“零容忍”的決心和態(tài)度。
開源證券非銀金融行業(yè)首席研究員高超表示，春節(jié)后，監(jiān)管部門對市場參與者嚴(yán)監(jiān)管并加大處罰力度，釋放強(qiáng)監(jiān)管信號，利于恢復(fù)投資者信心，利好資本市場健康發(fā)展。
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