根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》和《華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》等的有關(guān)規(guī)定，華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）的基金管理人華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）制定了本基金的分級(jí)份額終止運(yùn)作的實(shí)施方案。現(xiàn)將華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額終止運(yùn)作相關(guān)內(nèi)容公告如下：
一、終止運(yùn)作分級(jí)份額的基本信息
1、基金份額名稱：華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金之華安中證銀行A份額
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：銀行股A
基金代碼：150299
2、基金份額名稱：華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金之華安中證銀行B份額
場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱：銀行股B
基金代碼：150300
3、終止上市日：2021年1月4日（最后交易日為2020年12月31日）
二、分級(jí)份額終止運(yùn)作的主要內(nèi)容
根據(jù)《華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》和《深圳證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，基金管理人向深圳證券交易所申請(qǐng)華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額終止上市，現(xiàn)已獲得深圳證券交易所同意（《終止上市通知書》深證上[2020]1131號(hào)）。華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額的終止上市日為2021年1月4日。
華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額將折算為場(chǎng)內(nèi)華安中證銀行份額，折算完成后投資者可以申請(qǐng)場(chǎng)內(nèi)贖回華安中證銀行份額或?qū)?chǎng)內(nèi)華安中證銀行份額轉(zhuǎn)托管至場(chǎng)外后進(jìn)行贖回。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額合并或折算為華安中證銀行份額后，基金份額持有期自華安中證銀行份額確認(rèn)之日起計(jì)算。
三、基金份額的折算
1、份額折算基準(zhǔn)日
本次份額折算基準(zhǔn)日為2020年12月31日。
2、基金份額折算對(duì)象
份額折算基準(zhǔn)日登記在冊(cè)的華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額。
3、基金份額折算方式
在份額折算基準(zhǔn)日日終，以華安中證銀行份額的基金份額凈值為基準(zhǔn)，華安中證銀行A份額、華安中證銀行B份額按照各自的基金份額參考凈值折算成場(chǎng)內(nèi)華安中證銀行份額。華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）基金份額持有人持有的折算后場(chǎng)內(nèi)華安中證銀行份額取整計(jì)算（最小單位為1份），余額計(jì)入基金資產(chǎn)。
份額折算計(jì)算公式：
華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）的折算比例＝份額折算基準(zhǔn)日華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）的基金份額參考凈值/份額折算基準(zhǔn)日華安中證銀行份額的基金份額凈值
華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）基金份額持有人持有的折算后場(chǎng)內(nèi)華安中證銀行份額＝基金份額持有人持有的折算前華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）的份額數(shù)×華安中證銀行A份額（或華安中證銀行B份額）的折算比例
四、基金份額折算期間的基金業(yè)務(wù)辦理
（一）份額折算基準(zhǔn)日（即2020年12月31日），本基金華安中證銀行份額暫停辦理申購(gòu)（含定期定額投資）、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管（包括系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，下同）、配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；當(dāng)日晚間，基金管理人計(jì)算當(dāng)日基金份額（參考）凈值及份額折算比例。
（二）份額折算基準(zhǔn)日后的第一個(gè)工作日（即2021年1月4日），本基金華安中證銀行份額暫停辦理申購(gòu)（含定期定額投資）、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管、配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，華安中證銀行A份額、華安中證銀行B份額終止上市。當(dāng)日，本基金登記機(jī)構(gòu)及基金管理人為基金份額持有人辦理份額登記確認(rèn)。
（三）份額折算基準(zhǔn)日后的第二個(gè)工作日（即2021年1月5日），基金管理人將公告份額折算確認(rèn)結(jié)果，基金份額持有人可以查詢其賬戶內(nèi)“華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金”的基金份額。當(dāng)日，華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金恢復(fù)辦理申購(gòu)（含定期定額投資）、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。
五、《華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金基金合同》的生效
根據(jù)《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》等相關(guān)規(guī)定，經(jīng)與基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司協(xié)商一致，并報(bào)監(jiān)管部門備案，華安中證銀行A份額和華安中證銀行B份額終止運(yùn)作后，《華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》將修訂為《華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金基金合同》，《華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金托管協(xié)議》將修訂為《華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金托管協(xié)議》，修訂內(nèi)容詳見附件。
華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金份額折算基準(zhǔn)日次日（2021年1月1日）《華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金基金合同》生效，《華安中證銀行指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》同時(shí)失效。
《華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金基金合同》生效后，在符合法律法規(guī)和深圳證券交易所規(guī)定的上市條件的情況下，基金管理人有權(quán)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，決定是否申請(qǐng)華安中證銀行指數(shù)型證券投資基金的基金份額上市交易。
華安基金管理有限公司
2020年12月2日
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