華安QDII事件一夜之間峰回路轉(zhuǎn)。華安基金公司昨日正式宣布，公司將事實(shí)上承擔(dān)旗下QDII基金華安國際配置的到期保本責(zé)任。公告稱，在華安國際配置第一個(gè)投資周期屆滿之日，若屆時(shí)作為保本人的雷曼兄弟無法履行保本責(zé)任，資金缺口將由華安基金公司予以彌補(bǔ)。
根據(jù)華安基金的半年報(bào)，截至6月30日，華安國際配置基金的總份額約為1億份，份額面值為1美元。
華安最終承擔(dān)的保本責(zé)任，將視華安國際配置基金未來的運(yùn)作和目前投資的資產(chǎn)情況而定。華安基金昨天下午發(fā)布的《關(guān)于華安國際配置基金相關(guān)保本責(zé)任的公告》中提及，在華安國際配置基金的第一個(gè)投資周期屆滿之日2011年11月2日，如屆時(shí)該基金所持有的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的本金發(fā)生任何損失，而保本人雷曼兄弟又無法根據(jù)相關(guān)法律文件的約定全部或部分履行對(duì)該結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)的保本責(zé)任，對(duì)此造成的資金缺口，華安基金公司將予以彌補(bǔ)。
華安基金在公告中還表示，公司將繼續(xù)以基金份額持有人利益最大化為原則管理該QDII基金，包括采取措施努力保持本基金的存續(xù)，在必要時(shí)根據(jù)相關(guān)的法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同的約定，按相關(guān)的法律程序運(yùn)作以避免該基金的提前清算。
華安國際配置基金第一個(gè)投資周期為自該基金合同生效之日起五年的時(shí)間區(qū)間，即2006年11月2日到2011年11月2日。此前根據(jù)基金合同，作為保本人的雷曼兄弟金融公司在第一個(gè)投資周期內(nèi)，應(yīng)就該基金投資的結(jié)構(gòu)性保本票據(jù)向相關(guān)方提供100%保本義務(wù)。
但上述保本義務(wù)在雷曼兄弟公司申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)后，變得難以履行。9月15日和9月16日晚間，華安基金曾分別就此發(fā)布兩份風(fēng)險(xiǎn)提示，提示基金的運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)和贖回風(fēng)險(xiǎn)。
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