華安基金管理有限公司關(guān)于在建設(shè)銀行開通旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
為滿足廣大投資者的理財(cái)需求，華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱"本公司"）自2008年2月26日起，在中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"建設(shè)銀行"）開通旗下開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金的份額。
一、適用基金范圍
本次開通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于投資者通過建設(shè)銀行購(gòu)買的本公司管理的華安創(chuàng)新證券投資基金（基金代碼：040001）、華安MSCI中國(guó)A股指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（基金代碼：040002）、華安現(xiàn)金富利投資基金（基金代碼：040003）、華安寶利配置證券投資基金（基金代碼：040004）、華安宏利股票型證券投資基金（基金代碼：040005）、華安中小盤成長(zhǎng)股票型證券投資基金（基金代碼：040007）、華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金（基金代碼：040008）。
二、適用投資人范圍
基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于所有已持有上述任一只基金基金份額的個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者以及合格的境外機(jī)構(gòu)投資者。
三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差兩部分構(gòu)成，具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時(shí)兩只基金的申購(gòu)費(fèi)差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
（1）基金轉(zhuǎn)換申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)低于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)的，補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)高于轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
2、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購(gòu)費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。
注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
四、基金轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時(shí)代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
2、基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1000份基金單位。如投資者在單個(gè)銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足1000份時(shí)，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請(qǐng)不受轉(zhuǎn)入基金最低申購(gòu)金額限制。
3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只不處于開放日，基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭 ?br />
4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即以申請(qǐng)受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
5、正常情況下，基金注冊(cè)與過戶登記人將在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
6、單個(gè)開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
7、目前，本基金管理人旗下的開放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動(dòng)記入前端收費(fèi)模式下，且持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。
8、如投資者申請(qǐng)全額轉(zhuǎn)出其持有的華安富利基金余額時(shí)，本基金管理人將自動(dòng)結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
五、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購(gòu)、贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、本公告僅對(duì)上述相關(guān)基金的基金轉(zhuǎn)換事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解上述基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)登錄本公司網(wǎng)站（www.news.ixdcoding.cn）查閱各基金最新的招募說明書或撥打本公司客戶服務(wù)熱線（40088-50099或021-68604666）。
2、本公司有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況或法律法規(guī)變化調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的程序及有關(guān)限制，但應(yīng)最遲在調(diào)整前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸華安基金管理有限公司。
4、風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告
華安基金管理有限公司
二〇〇八年二月二十五日
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