根據(jù)《華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）中關(guān)于不定期份額折算的相關(guān)規(guī)定，當(dāng)華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級證券投資基金基金份額凈值大于或等于1.5000元時(shí)，華安創(chuàng)業(yè)板50份額（場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)50）、華安創(chuàng)業(yè)板50B份額（場內(nèi)簡稱：創(chuàng)業(yè)股B）將進(jìn)行不定期份額折算。
由于近期A股市場波動(dòng)較大，截至2020年12月7日，華安創(chuàng)業(yè)板50份額的基金份額凈值接近基金合同規(guī)定的不定期份額折算條件，因此本基金管理人敬請投資者密切關(guān)注華安創(chuàng)業(yè)板50份額近期的凈值波動(dòng)情況，并警惕可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。
針對不定期折算所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，本基金管理人特別提示如下：
一、由于華安創(chuàng)業(yè)板50B份額折算前可能存在折溢價(jià)交易情形，不定期份額折算后，華安創(chuàng)業(yè)板50B份額的折溢價(jià)率可能發(fā)生變化。特提請參與二級市場交易的投資者注意折溢價(jià)所帶來的風(fēng)險(xiǎn)。
二、本基金華安創(chuàng)業(yè)板50B份額表現(xiàn)為高風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特征，不定期份額折算后其杠桿倍數(shù)將有所提高，將恢復(fù)到初始杠桿水平，相應(yīng)地，華安創(chuàng)業(yè)板50B份額的基金份額參考凈值隨市場漲跌而增長或者下降的幅度也會(huì)有所提高。
三、由于觸發(fā)折算閥值當(dāng)日，華安創(chuàng)業(yè)板50份額的基金份額凈值可能已高于閥值，而折算基準(zhǔn)日在觸發(fā)閥值日后才能確定，此折算基準(zhǔn)日華安創(chuàng)業(yè)板50份額的基金份額凈值可能與折算閥值1.5000元有一定差異。
四、本基金華安創(chuàng)業(yè)板50B份額表現(xiàn)為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)高、預(yù)期收益高的特征，當(dāng)發(fā)生合同規(guī)定的不定期份額折算時(shí)，華安創(chuàng)業(yè)板50B份額持有人，以華安創(chuàng)業(yè)板50B份額在基金份額折算基準(zhǔn)日的基金份額凈值超過華安創(chuàng)業(yè)板50A份額的基金份額參考凈值的部分，折算成場內(nèi)的華安創(chuàng)業(yè)板50份額。折算不改變?nèi)A安創(chuàng)業(yè)板50B份額持有人的資產(chǎn)凈值，其持有的華安創(chuàng)業(yè)板50B份額凈值折算調(diào)整華安創(chuàng)業(yè)板50A份額凈值、份額數(shù)量不變，相應(yīng)折算增加華安創(chuàng)業(yè)板50份額。因此，持有人的風(fēng)險(xiǎn)收益特征將發(fā)生一定的變化，由持有單一的高風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額變?yōu)橥瑫r(shí)持有高風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額與較高風(fēng)險(xiǎn)收益特征份額的情況。
本基金管理人的其他重要提示：
一、根據(jù)中國人民銀行、中國銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、國家外匯管理局聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于規(guī)范金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的指導(dǎo)意見》，本基金將在2020年底前完成規(guī)范整改，請投資者關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)以及基金管理人屆時(shí)發(fā)布的公告。
二、此類不定期份額折算后，本基金場外華安創(chuàng)業(yè)板50份額將獲得場外華安創(chuàng)業(yè)板50份額，場內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板50份額、華安創(chuàng)業(yè)板50B份額將獲得新增的場內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板50份額。根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，場內(nèi)份額數(shù)將取整計(jì)算（最小單位為1份），舍去部分計(jì)入基金資產(chǎn)，持有極小數(shù)量華安創(chuàng)業(yè)板50B份額和場內(nèi)華安創(chuàng)業(yè)板50份額的持有人，存在折算后份額因?yàn)椴蛔?份而導(dǎo)致相應(yīng)的資產(chǎn)被強(qiáng)制歸入基金資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。
三、若本基金發(fā)生上述不定期份額折算情況，為保證折算期間本基金的平穩(wěn)運(yùn)作，基金管理人可根據(jù)深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定暫停創(chuàng)業(yè)股B的上市交易和華安創(chuàng)業(yè)板50份額的申購及贖回等相關(guān)業(yè)務(wù)。屆時(shí)本基金管理人將會(huì)對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行公告，敬請投資者予以關(guān)注。
投資者若希望了解基金不定期份額折算業(yè)務(wù)詳情，請登錄本公司網(wǎng)站（www.news.ixdcoding.cn）查詢或閱讀本基金的基金合同及《華安創(chuàng)業(yè)板50指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”）或者撥打本公司客服電話：40088-50099。
四、本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行承擔(dān)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，選擇須謹(jǐn)慎。敬請投資者于投資前認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和招募說明書等相關(guān)法律文件。
特此公告。
華安基金管理有限公司
二〇二〇年十二月八日
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