一、公告基本信息
| 基金名稱 | 華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金 |
| 基金簡(jiǎn)稱 | 華安安泰定開債 |
| 基金主代碼 | 006418 |
| 基金運(yùn)作方式 | 契約型開放式 |
| 基金合同生效日 | 2019年1月25日 |
| 基金管理人名稱 | 華安基金管理有限公司 |
| 基金托管人名稱 | 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司 |
| 基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱 | 華安基金管理有限公司 |
| 公告依據(jù) | 《關(guān)于以通訊方式召開華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》、《關(guān)于華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》 |
| 贖回起始日 | 2019年10月9日 |
| 贖回終止日 | 2019年11月5日 |
注：華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金）以通訊方式召開了基金份額持有人大會(huì)，大會(huì)投票表決起止時(shí)間為自2019年9月12日起，至2019年10月7日17：00止（以表決票收件人收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)），表決通過了《關(guān)于終止華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》?；鸱蓊~持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告詳見2019年10月9日刊登在《證券時(shí)報(bào)》及公司網(wǎng)站（www.news.ixdcoding.cn）、中國證監(jiān)會(huì)基金電子披露網(wǎng)站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）的《關(guān)于華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》。
自此次華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議生效后，本基金將安排20個(gè)工作日的集中贖回選擇期，即自2019年10月9日起至2019年11月5日止。在集中贖回選擇期間，投資人僅可以辦理贖回，不可以辦理申購。
二、集中贖回選擇期贖回業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
根據(jù)《關(guān)于終止華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同有關(guān)事項(xiàng)的議案》約定,自此次華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)決議生效后，本基金自2019年10月9日起至2019年11月5日止作為集中贖回選擇期。在集中贖回選擇期間，投資人僅可以辦理贖回，不可以辦理申購，贖回場(chǎng)所為基金管理人的直銷網(wǎng)點(diǎn)及基金其他銷售機(jī)構(gòu)的銷售網(wǎng)點(diǎn)，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金的贖回時(shí)除外。
三、集中贖回選擇期贖回業(yè)務(wù)
1、 贖回份額限制
在集中贖回選擇期內(nèi)，投資者可申請(qǐng)將其全部或部分華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金通過銷售機(jī)構(gòu)贖回。
2、巨額贖回的認(rèn)定
集中贖回選擇期內(nèi)單個(gè)開放日內(nèi)，若本基金的基金份額凈贖回申請(qǐng)(贖回申請(qǐng)份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額總數(shù)后扣除申購申請(qǐng)份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請(qǐng)份額總數(shù)后的余額)超過前一工作日的基金總份額的20%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。
3、巨額贖回的處理方式
當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時(shí)的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或采取相應(yīng)措施。
（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請(qǐng)時(shí)，按正常贖回程序執(zhí)行。
（2）延緩支付贖回款項(xiàng)：基金管理人應(yīng)對(duì)當(dāng)日符合法律法規(guī)及基金合同約定的全部贖回申請(qǐng)進(jìn)行確認(rèn)，但對(duì)于已接受的贖回申請(qǐng)，當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請(qǐng)有困難或認(rèn)為因支付投資人的贖回申請(qǐng)而進(jìn)行的財(cái)產(chǎn)變現(xiàn)可能會(huì)對(duì)基金資產(chǎn)凈值造成較大波動(dòng)時(shí)，在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一工作日基金總份額的20%的前提下，基金管理人可對(duì)其余贖回款項(xiàng)申請(qǐng)延緩支付贖回款項(xiàng)，但最長(zhǎng)不超過20個(gè)工作日。延緩支付贖回款項(xiàng)的贖回申請(qǐng)以贖回申請(qǐng)確認(rèn)當(dāng)日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算贖回金額。
若本基金發(fā)生巨額贖回且單個(gè)基金份額持有人的贖回申請(qǐng)超過前一工作日基金總份額的40%，基金管理人應(yīng)當(dāng)先行對(duì)該單個(gè)基金份額持有人超出40%的贖回申請(qǐng)實(shí)施延期辦理，而對(duì)該單個(gè)基金份額持有人40%以內(nèi)（含40%）的贖回申請(qǐng)與其他投資者的贖回申請(qǐng)按前述條款處理，具體見招募說明書或相關(guān)公告。
4、 贖回費(fèi)率
本基金的贖回費(fèi)率如下：
| 持有期限（Y） | 贖回費(fèi)率 |
| Y＜7天 | 1.5% |
| 7天≤Y＜30天 | 0.1% |
| Y≥30天 | 0 |
贖回費(fèi)用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，其中對(duì)持續(xù)持有期少于7日的投資者收取的贖回費(fèi)將全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；對(duì)持續(xù)持有期不少于7日的投資者，本基金將不低于贖回費(fèi)總額的25%應(yīng)歸基金財(cái)產(chǎn)，其余用于支付登記費(fèi)和其他必要的手續(xù)費(fèi)。
5、其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)
（1）贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即基金份額持有人在贖回基金份額時(shí)，按照基金份額持有人認(rèn)購、申購確認(rèn)的先后次序進(jìn)行順序贖回；
（2）“未知價(jià)”原則，即贖回價(jià)格以申請(qǐng)當(dāng)日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算。
（3）“份額贖回”原則，即贖回以份額申請(qǐng)。
（4）“基金份額持有人利益優(yōu)先”原則，即若發(fā)生贖回?fù)p害基金份額持有人利益的情形時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)暫停贖回業(yè)務(wù)。
（5）基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回成立；基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時(shí)，贖回生效。投資人贖回申請(qǐng)生效后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。在發(fā)生巨額贖回時(shí)，款項(xiàng)的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。如遇證券交易所或交易市場(chǎng)數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行交換系統(tǒng)故障或其他非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響了業(yè)務(wù)流程，則贖回款項(xiàng)劃付時(shí)間相應(yīng)順延。
（6）銷售機(jī)構(gòu)對(duì)贖回申請(qǐng)的受理并不代表申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到贖回申請(qǐng)。贖回申請(qǐng)的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。投資人應(yīng)及時(shí)到銷售機(jī)構(gòu)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。
四、基金銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
（1）華安基金管理有限公司華中機(jī)構(gòu)部
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期31－32層
聯(lián)系人：史小光
電話：021-38969859
（2）華安基金管理有限公司直銷交易中心
地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)世紀(jì)大道8號(hào)國金中心二期31－32層
聯(lián)系人：劉芷伶
聯(lián)系電話：021-38969983
2、其他基金銷售機(jī)構(gòu)
詳見基金份額發(fā)售公告。
基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。
五、集中贖回選擇期基金份額凈值的披露安排
自集中贖回選擇期首日（即2019年10月9日）起，基金管理人將在不晚于每個(gè)開放日的次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)披露開放日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
集中贖回選擇期結(jié)束之日的次日（即2019年11月6日），本基金管理人將對(duì)投資者未贖回的基金份額統(tǒng)一進(jìn)入清算程序。
六、其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金2019年10月9日起至2019年11月5日止的集中贖回選擇期間開放贖回業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說明。在集中贖回選擇期間，投資人僅可以辦理基金份額的贖回業(yè)務(wù)，不可以辦理申購業(yè)務(wù)。
投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況,可通過本公司網(wǎng)站查閱《華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金招募說明書》、《關(guān)于以通訊方式召開華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》、《關(guān)于華安安泰定期開放債券型發(fā)起式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決結(jié)果暨決議生效的公告》等相關(guān)資料。
2、有關(guān)本基金此次集中贖回選擇期間開放贖回業(yè)務(wù)的具體規(guī)定若有變化,本公司將另行公告。
3、投資者若希望了解本基金集中贖回選擇期間開放贖回業(yè)務(wù)的詳情，可致電華安基金管理有限公司客戶服務(wù)電話40088-50099或登錄本公司網(wǎng)站www.news.ixdcoding.cn進(jìn)行查詢。
4、集中贖回選擇期結(jié)束之日的次日（即2019年11月6日），本基金將進(jìn)入清算程序。特別提請(qǐng)投資人關(guān)注本基金進(jìn)入清算程序的風(fēng)險(xiǎn)。
5、為確保投資人能夠及時(shí)收到對(duì)賬單,請(qǐng)投資人注意核對(duì)開戶信息是否準(zhǔn)確、完整。如需補(bǔ)充或更改,請(qǐng)及時(shí)到原開戶機(jī)構(gòu)更正相關(guān)資料。
6、風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的基金合同和最新的招募說明書。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
華安基金管理有限公司
2019年10月9日
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