根據(jù)《證券投資基金法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定，華安基金管理有限公司（以下簡稱“本公司”或“基金管理人”）旗下部分基金可投資科創(chuàng)板股票?？赏顿Y科創(chuàng)板股票的基金列表詳見附件一。
現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下：
1、科創(chuàng)板上市的股票是國內(nèi)依法上市的股票，屬于《基金法》第七十二條第一項規(guī)定的“上市交易的股票”；
2、附件一所列基金的基金合同中的投資范圍中均包括“國內(nèi)依法上市的股票”，且投資科創(chuàng)板股票符合附件一所列基金的基金合同所約定的投資目標(biāo)、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例、風(fēng)險收益特征和相關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)。
3、基金管理人在投資科創(chuàng)板股票過程中，將根據(jù)審慎原則，保持基金投資風(fēng)格的一致性，并做好流動性風(fēng)險管理工作。
科創(chuàng)板股票具有下列投資風(fēng)險，敬請附件一所列基金的投資者注意：
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險，包括但不限于退市風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、集中度風(fēng)險、系統(tǒng)性風(fēng)險、政策風(fēng)險等?；鹂筛鶕?jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票，基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
投資科創(chuàng)板股票存在的風(fēng)險包括但不限于：
1.退市風(fēng)險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴(yán)格，退市時間更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導(dǎo)致退市的情形；執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)更嚴(yán)，明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力，僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市；且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險更大。
2、市場風(fēng)險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司，企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性，與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異，整體投資難度加大，個股市場風(fēng)險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制，第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內(nèi)，個股波動幅度較其他股票加大，市場風(fēng)險隨之上升。
3、流動性風(fēng)險
由于科創(chuàng)板投資門檻高于A股其他板塊，整體板塊流動性可能弱于A股，基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風(fēng)險。
4、集中度風(fēng)險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊，初期可投標(biāo)的較少，投資者容易集中投資于少量個股，市場可能存在高集中度狀況，整體存在集中度風(fēng)險。
5、系統(tǒng)性風(fēng)險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè)，在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同，所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高，市場表現(xiàn)不佳時，系統(tǒng)性風(fēng)險將更為顯著。
6、政策風(fēng)險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響，國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益，敬請投資人注意投資風(fēng)險。投資者在辦理基金申購、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前，應(yīng)仔細閱讀各基金的基金合同、招募說明書（更新）及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等文件。
特此公告。
華安基金管理有限公司
2019年6月21日
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