華安創(chuàng)業(yè)板50交易型開(kāi)放式指數(shù)證券投資基金聯(lián)接基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”，基金代碼：160422）由華安中證定向增發(fā)事件指數(shù)證券投資基金(LOF)（以下簡(jiǎn)稱“華安中證定增”，基金代碼：160422）轉(zhuǎn)型而成。華安中證定增自2018年11月8日終止上市后正式轉(zhuǎn)型，原登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的場(chǎng)內(nèi)基金份額，將統(tǒng)一轉(zhuǎn)登記至華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“基金管理人”）開(kāi)立的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司場(chǎng)外基金賬戶上?；鸱蓊~持有人需根據(jù)本指引對(duì)其持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額進(jìn)行確認(rèn)和重新登記，此過(guò)程即為“確權(quán)”。確權(quán)完成后，基金持有人方可在場(chǎng)外對(duì)相關(guān)基金份額進(jìn)行贖回及其他交易。
正式轉(zhuǎn)型后，基金份額持有人持有的華安中證定增基金份額轉(zhuǎn)為本基金基金份額。華安中證定增基金份額終止上市交易后，本基金將進(jìn)入封閉期，封閉期結(jié)束后將對(duì)本基金進(jìn)行折算并開(kāi)放日常申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)，屆時(shí)基金管理人將發(fā)布相關(guān)公告。
基金管理人將自2018年11月20日起，為投資者辦理本基金的確權(quán)業(yè)務(wù)，辦理流程如下：
一、確權(quán)對(duì)象：
截至2018年11月7日15：00交易結(jié)束后登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司深圳分公司的全體華安中證定增基金份額持有人。
二、確權(quán)時(shí)間：
基金管理人自2018年11月20日起，每個(gè)工作日9：30-15：00為投資者辦理確權(quán)業(yè)務(wù)，15：00以后提交的確權(quán)申請(qǐng)按下一工作日的申請(qǐng)?zhí)幚怼?/p>
三、確權(quán)受理機(jī)構(gòu)：
（一）華安基金管理有限公司：
地址：上海市四平路1398號(hào)同濟(jì)聯(lián)合廣場(chǎng)B座14樓
客服專線：4008850099
傳真號(hào)碼：021-33626962
凡要求確權(quán)的投資者必須首先在本公司直銷機(jī)構(gòu)或其他華安創(chuàng)業(yè)板50ETF聯(lián)接基金場(chǎng)外銷售機(jī)構(gòu)辦理開(kāi)放式基金賬戶（中登深圳TA賬戶）注冊(cè)手續(xù)。
基金管理人可增加或調(diào)整本基金確權(quán)業(yè)務(wù)的受理機(jī)構(gòu)，并及時(shí)公告。需要確權(quán)的投資者應(yīng)先在確權(quán)受理機(jī)構(gòu)開(kāi)立開(kāi)放式基金賬戶，具體開(kāi)立開(kāi)放式基金賬戶指引以受理機(jī)構(gòu)為準(zhǔn)。
四、確權(quán)流程：
確權(quán)遵從謹(jǐn)慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關(guān)手續(xù)或者雖按照本流程辦理了相關(guān)手續(xù)但其身份仍不能核實(shí)的，則基金管理人不予確認(rèn)。
1、投資者向受理機(jī)構(gòu)提交確權(quán)申請(qǐng)資料：
（1）個(gè)人投資者：
a.投資者本人簽名的有效身份證明正反面復(fù)印件（備注“確權(quán)”,需與場(chǎng)內(nèi)購(gòu)買本基金所用證件一致）；
b.投資者本人簽名的原交易所場(chǎng)內(nèi)交易證券賬戶卡復(fù)印件(如有請(qǐng)?zhí)峁?；
c. 投資者本人簽名的銀行卡正反面復(fù)印件
d.填妥并簽字或蓋章的《華安基金管理有限公司確權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（申請(qǐng)表請(qǐng)見(jiàn)附件）；
（2）機(jī)構(gòu)投資者需提供以下資料：
a.機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的有效證件復(fù)印件（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社會(huì)信用代碼證等，需與場(chǎng)內(nèi)購(gòu)買本基金所用證件一致，并備注“確權(quán)”）；
b.機(jī)構(gòu)投資者加蓋公章的原交易所場(chǎng)內(nèi)交易證券賬戶卡復(fù)印件；
c.加蓋公章和法定代表人（非法人單位則為負(fù)責(zé)人）章的基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書原件以及復(fù)印件；
d.被授權(quán)人身份證件原件以及復(fù)印件；
e.填妥并加蓋單位公章和法定代表人章的《華安基金管理有限公司公司確權(quán)業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》（申請(qǐng)表請(qǐng)見(jiàn)附件）；
注：以上資料提供的復(fù)印件或傳真件須保證內(nèi)容清晰、無(wú)誤。投資者須將確權(quán)申請(qǐng)表及上述資料傳真至華安基金管理有限公司（傳真號(hào)碼為：021-33626962，客服專線：4008850099），并在發(fā)送傳真后兩日內(nèi)將確權(quán)申請(qǐng)表原件寄至華安基金管理有限公司客戶服務(wù)（郵寄地址：上海市四平路1398號(hào)同濟(jì)聯(lián)合廣場(chǎng)B座14樓，郵政編碼：200092），也可以持上述資料的原件直接到基金管理人處辦理。
2、基金管理人對(duì)投資者提交的確權(quán)申請(qǐng)資料原件進(jìn)行審核后，依據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的投資者場(chǎng)內(nèi)份額登記信息，為投資者持有的場(chǎng)內(nèi)基金份額辦理確權(quán)，確權(quán)成功后，其重新登記確認(rèn)的本基金基金份額，將轉(zhuǎn)登記至其開(kāi)立的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司場(chǎng)外基金賬戶上?；鸸芾砣耸盏酵顿Y者申請(qǐng)資料原件， 即認(rèn)為此申請(qǐng)是投資者真實(shí)意思的表示，若因投資者提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)等原因?qū)е麓_權(quán)無(wú)法完成，造成的損失由投資者自行承擔(dān)。確權(quán)遵從謹(jǐn)慎原則，如投資者身份不能被核實(shí)，則不予確認(rèn)。
3、受理機(jī)構(gòu)對(duì)確權(quán)申請(qǐng)的受理不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表接受了確權(quán)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以基金登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對(duì)于T日交易時(shí)間內(nèi)受理的確權(quán)申請(qǐng)，登記機(jī)構(gòu)將于 T+1 個(gè)工作日就申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。投資者可于T+2 個(gè)工作日起到辦理確權(quán)所提供的中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳開(kāi)放式基金賬戶所在銷售機(jī)構(gòu)，或通過(guò)基金管理人網(wǎng)站、客戶服務(wù)中心進(jìn)行確權(quán)確認(rèn)結(jié)果查詢，成功確權(quán)的基金份額可通過(guò)該銷售機(jī)構(gòu)辦理贖回和其他相關(guān)業(yè)務(wù)。 確權(quán)失敗的申請(qǐng)，持有人需重新辦理確權(quán)申請(qǐng)。
4、自本基金場(chǎng)內(nèi)份額轉(zhuǎn)登記至基金管理人開(kāi)立的確權(quán)專用賬戶起，在投資者辦理確權(quán)登記之前，如本基金進(jìn)行收益分配，則未辦理確權(quán)手續(xù)的基金份額及其相應(yīng)的權(quán)益份額，將以分紅再投資方式進(jìn)行處理，分紅后的基金份額將繼續(xù)托管在確權(quán)專用賬戶，直至投資者辦理確權(quán)登記。分紅期間暫不辦理確權(quán)業(yè)務(wù)。
5、本基金封閉期結(jié)束日2018年11月16日為本基金份額折算基準(zhǔn)日，基金管理人將通過(guò)基金份額拆分，使得結(jié)束當(dāng)日基金份額凈值為1.0000元?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)封閉期結(jié)束日基金份額凈值計(jì)算投資者應(yīng)獲得的基金份額，并予以登記封閉期結(jié)束日本基金基金份額經(jīng)拆分調(diào)整的基金份額。折算基準(zhǔn)日后的第一個(gè)工作日（即2018年11月19日），本基金注冊(cè)登記人及基金管理人為持有人辦理份額登記確認(rèn)。折算基準(zhǔn)日后的第二個(gè)工作日（即2018年11月20日），持有人可以查詢其賬戶內(nèi)的基金份額。當(dāng)日可辦理折算后份額的贖回業(yè)務(wù)。
6、基金管理人收到具有投資者本人簽名或蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請(qǐng)，即認(rèn)為此申請(qǐng)是投資者真實(shí)意思的表示，并據(jù)此為投資者辦理確權(quán)登記。基金管理人不對(duì)該簽名或印鑒是否真實(shí)及是否為投資者真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。若因投資者提供的資料不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或不及時(shí)等原因?qū)е麓_權(quán)無(wú)法完成，造成的損失由投資者自行承擔(dān)。基金管理人收到投資者多次遞交確權(quán)申請(qǐng)的傳真時(shí)，以最后一次所收到的填寫真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的確權(quán)申請(qǐng)傳真件為準(zhǔn)。
五、重要提示
1．如果投資者需要查詢?cè)A安中證定增退市前的持有份額數(shù)量，可以到日常辦理份額托管的證券公司或中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司查詢?cè)A安中證定增的持有數(shù)量；或撥打華安基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線，在電話核對(duì)投資者證券賬號(hào)和身份證件編號(hào)后，查詢?cè)A安中證定增的持有數(shù)量。
2．投資者辦理確權(quán)手續(xù)時(shí)必須提供證券賬戶卡原件。如果遺失了，可以持身份證件原件到日常辦理份額托管的證券公司辦理掛失，即可補(bǔ)辦證券賬戶卡。
六、其他
本確權(quán)登記指引的最終解釋權(quán)歸華安基金管理有限公司所有。
華安基金管理有限公司網(wǎng)站：http://www.news.ixdcoding.cn。
華安基金管理有限公司客戶服務(wù)熱線：40088-50099
華安基金管理有限公司
2018年11月14日
分享至：
