1.公告基本信息
| 基金名稱(chēng) | 華安安進(jìn)保本混合型發(fā)起式證券投資基金 |
| 基金簡(jiǎn)稱(chēng) | 華安安進(jìn)保本混合 |
| 基金主代碼 | 002768 |
| 基金運(yùn)作方式 | 契約型開(kāi)放式、發(fā)起式 |
| 基金合同生效日 | 2016年7月5日 |
| 基金管理人名稱(chēng) | 華安基金管理有限公司 |
| 基金托管人名稱(chēng) | 招商銀行股份有限公司 |
| 公告依據(jù) | 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》以及《華安安進(jìn)保本混合型發(fā)起式證券投資基金基金合同》、《華安安進(jìn)保本混合型發(fā)起式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》 |
注：自基金合同生效之日起，本基金管理人開(kāi)始正式管理本基金。
2.基金募集情況
| 基金募集申請(qǐng)獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的文號(hào) | 證監(jiān)許可【2016】888號(hào) | |
| 基金募集期間 |
自2016年6月3日 至2016年7月1日止 |
|
| 驗(yàn)資機(jī)構(gòu)名稱(chēng) | 安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙） | |
| 募集資金劃入基金托管專(zhuān)戶的日期 | 2016年7月4日 | |
| 募集有效認(rèn)購(gòu)總戶數(shù)（單位：戶） | 137 | |
| 募集期間凈認(rèn)購(gòu)金額（單位：元） | 1,830,586,831.89 | |
| 認(rèn)購(gòu)資金在募集期間產(chǎn)生的利息（單位：元 ） | 474,210.83 | |
| 募集份額（單位：份 ） | 有效認(rèn)購(gòu)份額 | 1,830,586,831.89 |
| 利息結(jié)轉(zhuǎn)的份額 | 474,210.83 | |
| 合計(jì) | 1,831,061,042.72 | |
| 其中：募集期間基金管理人運(yùn)用固有資金認(rèn)購(gòu)本基金情況 | 認(rèn)購(gòu)的基金份額 （單位：份 ） | 10,001,350.14 |
| 占基金總份額比例 | 0.5462% | |
| 其他需要說(shuō)明的事項(xiàng) | ||
| 其中：募集期間基金管理人的從業(yè)人員認(rèn)購(gòu)本基金情況 | 認(rèn)購(gòu)的基金份額（單位：份 ） | 200,163.00 |
| 占基金總份額比例 | 0.0109% | |
| 募集期限屆滿基金是否符合法律法規(guī)規(guī)定的辦理基金備案手續(xù)的條件 | 是 | |
| 向中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理基金備案手續(xù)獲得書(shū)面確認(rèn)的日期 | 2016年7月5日 | |
注：1、按照有關(guān)法律規(guī)定，本基金合同生效前的信息披露費(fèi)、會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)由基金管理人承擔(dān)，不從基金財(cái)產(chǎn)中列支。
2、本公司高級(jí)管理人員、基金投資和研究部門(mén)負(fù)責(zé)人持有該只基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0；本基金基金經(jīng)理認(rèn)購(gòu)本基金份額總量的數(shù)量區(qū)間為0。
3 發(fā)起式基金發(fā)起資金持有份額情況
| 項(xiàng)目 | 持有份額總數(shù) | 持有份額占基金總份額比例 | 發(fā)起份額總數(shù) | 發(fā)起份額占基金總份額比例 | 發(fā)起份額承諾持有期限 |
| 基金管理人固有資金 | 10,001,350.14 | 0.5462% | 10,001,350.14 | 0.5462% | 三年 |
| 高級(jí)管理人員 | - | - | - | - | - |
| 基金經(jīng)理等人員 | - | - | - | - | - |
| 基金管理人股東 | - | - | - | - | - |
| 其他 | - | - | - | - | - |
| 合計(jì) | 10,001,350.14 | 0.5462% | 10,001,350.14 | 0.5462% | 三年 |
4.其他需要提示的事項(xiàng)
（1）基金份額持有人可以到銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行交易確認(rèn)單的查詢(xún)和打印，也可以通過(guò)本公司的網(wǎng)站(www.news.ixdcoding.cn)或客戶服務(wù)電話(40088-50099)查詢(xún)交易確認(rèn)情況。
（2）本基金的申購(gòu)、贖回將于基金合同生效之日起3個(gè)月內(nèi)開(kāi)始辦理。在確定了本基金開(kāi)放申購(gòu)、開(kāi)放贖回的日期后，本基金管理人將于開(kāi)始辦理日前依照《證券投資基金信息披露管理辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上予以披露。
風(fēng)險(xiǎn)提示：
1、 本基金為發(fā)起式基金，在基金募集期間基金管理人運(yùn)用公司固有資金認(rèn)購(gòu)本基金基金份額10,001,350.14份，認(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限不低于三年?；鸸芾砣苏J(rèn)購(gòu)的基金份額持有期限滿三年后，基金管理人將根據(jù)自身情況決定是否繼續(xù)持有，屆時(shí)，基金管理人有可能贖回認(rèn)購(gòu)的本基金份額。另外，基金合同生效滿3年之日(指自然日)，若基金資產(chǎn)規(guī)模低于2億元的，基金合同自動(dòng)終止，同時(shí)不得通過(guò)召開(kāi)持有人大會(huì)的方式延續(xù)基金合同期限，投資者將面臨基金合同可能終止的不確定性風(fēng)險(xiǎn)。
2、本基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)，敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
3、本基金初始面值1元。在市場(chǎng)波動(dòng)因素影響下，本基金凈值可能低于初始面值，本基金投資者有可能出現(xiàn)虧損。
特此公告
華安基金管理有限公司
2016年7月6日
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