根據(jù)《華安滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”），及深圳證券交易所和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定，華安滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”，本基金的基金份額包括華安滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金的基礎(chǔ)份額（以下簡(jiǎn)稱“華安滬深300份額”）、華安滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金的穩(wěn)健收益類份額（以下簡(jiǎn)稱“華安滬深300A份額”）和華安滬深300指數(shù)分級(jí)證券投資基金的積極收益類份額（以下簡(jiǎn)稱“華安滬深300B份額”）將在2014年1月2日辦理定期份額折算業(yè)務(wù)。相關(guān)事項(xiàng)提示如下：
一、基金份額折算基準(zhǔn)日
根據(jù)基金合同的規(guī)定，定期份額折算基準(zhǔn)日為每個(gè)會(huì)計(jì)年度的第一個(gè)工作日。
本次定期份額折算的基準(zhǔn)日為2014年1月2日。
二、基金份額折算對(duì)象
基金份額折算基準(zhǔn)日登記在冊(cè)的華安滬深300A份額和華安滬深300份額，華安滬深300B份額不參與定期折算，除非定期折算時(shí)同時(shí)滿足不定期折算的條件。
三、基金份額折算方式
華安滬深300A份額和華安滬深300B份額按照本基金招募說明書第六部分“基金份額的分級(jí)”中規(guī)定的凈值計(jì)算規(guī)則進(jìn)行參考凈值計(jì)算對(duì)華安滬深300A份額的應(yīng)得約定收益進(jìn)行定期份額折算，每2份華安滬深300 份額將按1 份華安滬深300A份額獲得應(yīng)得約定收益的新增折算份額。在基金份額定期折算前與折算后，華安滬深300A份額和華安滬深300B份額的份額配比保持1：1 的比例不變。
華安滬深300A份額每個(gè)期末的約定應(yīng)得收益，即華安滬深300A份額每個(gè)會(huì)計(jì)年度最后一日份額參考凈值超出1.000 元部分，將被折算為場(chǎng)內(nèi)華安滬深300 份額分配給華安滬深300A份額持有人。華安滬深300 份額持有人持有的每2 份華安滬深300 份額將獲得按照1 份華安滬深300A份額分配的新增華安滬深300 份額。
持有場(chǎng)外華安滬深300 份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場(chǎng)外華安滬深300 份額；持有場(chǎng)內(nèi)華安滬深300 份額的基金份額持有人將按前述折算方式獲得新增場(chǎng)內(nèi)華安滬深300 份額。經(jīng)過上述份額折算，華安滬深300A份額的參考凈值和華安滬深300 份額的基金份額凈值將相應(yīng)調(diào)整。
每個(gè)會(huì)計(jì)年度的第一個(gè)工作日（除基金合同生效日所在會(huì)計(jì)年度外）為定期份額折算基準(zhǔn)日，本基金將對(duì)華安滬深300A份額和華安滬深300份額進(jìn)行上一會(huì)計(jì)年度約定應(yīng)得收益的定期份額折算。有關(guān)計(jì)算公式如下：
1、華安滬深300A份額折算
定期份額折算前后，華安滬深300A份額數(shù)不變，即：
華安滬深300A份額持有人新增的場(chǎng)內(nèi)華安滬深300份額的份額數(shù)=
其中：
：定期份額折算前華安滬深300A份額的份額數(shù)
：定期份額折算后華安滬深300A份額的份額數(shù)
：華安滬深300A份額上一會(huì)計(jì)年度最后一日的份額參考凈值
：定期份額折算前華安滬深300份額的份額凈值
：定期份額折算后華安滬深300份額的份額凈值
華安滬深300A份額折算成華安滬深300份額的場(chǎng)內(nèi)份額取整計(jì)算（最小單位為1份），余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
2、華安滬深300B份額不參與定期份額折算，其基金份額參考凈值與份額數(shù)在定期折算前后保持不變。
3、華安滬深300份額折算
華安滬深300份額持有人新增的華安滬深300份額的份額數(shù)=
定期份額折算后華安滬深300份額的份額數(shù) = 定期份額折算前華安滬深300份額的份額數(shù) +華安滬深300份額持有人新增的華安滬深300份額的份額數(shù)+華安滬深300A份額持有人新增的華安滬深300份額數(shù)。
其中：
?。憾ㄆ诜蓊~折算前華安滬深300份額的份額數(shù)
華安滬深300份額的場(chǎng)外份額經(jīng)折算后的份額數(shù)采用截位法保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；華安滬深300份額的場(chǎng)內(nèi)份額經(jīng)折算后的份額數(shù)取整計(jì)算（最小單位為1 份），余額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。
在實(shí)施定期份額折算時(shí)，折算日折算前華安滬深300份額的基金份額凈值以及華安滬深300A份額的參考凈值等具體見基金管理人屆時(shí)發(fā)布的相關(guān)公告。
四、基金份額折算期間的基金業(yè)務(wù)辦理
1、定期份額折算基準(zhǔn)日（即2014年1月2日），本基金暫停辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管（包括場(chǎng)外轉(zhuǎn)托管、跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管，下同）業(yè)務(wù)、配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)；華安滬深300A份額、華安滬深300B份額正常交易。當(dāng)日晚間，本基金管理人計(jì)算當(dāng)日基金份額凈值及份額折算比例。
2、定期份額折算基準(zhǔn)日后的第一個(gè)工作日（即2014年1月3日），本基金暫停辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，華安滬深300A份額暫停交易，華安滬深300B份額正常交易。當(dāng)日，本基金管理人為持有人辦理份額登記確認(rèn)。
3、定期份額折算基準(zhǔn)日后的第二個(gè)工作日（即2014年1月6日），本基金管理人將公告份額折算確認(rèn)結(jié)果，持有人可以查詢其賬戶內(nèi)的基金份額。當(dāng)日，本基金管理人恢復(fù)辦理申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，華安滬深300A份額恢復(fù)交易，華安滬深300B份額正常交易。
4、根據(jù)深圳證券交易所2012年7月26日發(fā)布的《關(guān)于分級(jí)基金份額折算后次日前收盤價(jià)調(diào)整的通知》，2014年1月6日華安滬深300A份額復(fù)牌首日即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為2014年1月3日的華安滬深300A份額的份額凈值（四舍五入至0.001元）。由于華安滬深300A份額可能存在折溢價(jià)交易情形，折算前的收盤價(jià)扣除2013年約定收益后與2014年1月6日的前收盤價(jià)可能有較大差異，1月6日當(dāng)日可能出現(xiàn)交易價(jià)格大幅波動(dòng)的情形。
五、重要提示
由于華安滬深300A份額新增份額折算成華安滬深300份額的場(chǎng)內(nèi)份額數(shù)和華安滬深300份額的場(chǎng)內(nèi)份額經(jīng)折算后的份額數(shù)取整計(jì)算（最小單位為1份），舍去部分計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，持有較少華安滬深300A份額或場(chǎng)內(nèi)華安滬深300份額的份額持有人存在無(wú)法獲得新增場(chǎng)內(nèi)華安滬深300份額的可能性。
投資者若希望了解本基金定期份額折算業(yè)務(wù)詳情，請(qǐng)登錄本基金管理人網(wǎng)站www.news.ixdcoding.cn或撥打客戶服務(wù)電話40088-50099
?。忾L(zhǎng)途話費(fèi)）。
本公司承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于基金
前應(yīng)認(rèn)真閱讀基金的基金合同、招募說明書等文件。敬請(qǐng)投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告。
華安基金管理有限公司
2013年12月27日
分享至：
