為了滿足廣大投資者的需求，更好地服務(wù)于投資者，經(jīng)華安月月鑫短期理財(cái)債券型證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）基金管理人華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）和基金托管人中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司協(xié)商一致，決定自本基金2012年第3個(gè)運(yùn)作期起延長(zhǎng)每個(gè)運(yùn)作期的集中申購(gòu)開放日，并對(duì)本基金基金合同和招募說明書有關(guān)運(yùn)作期、集中申購(gòu)等表述進(jìn)行修改。調(diào)整內(nèi)容如下：
一、基金合同第二部分“釋義”中“運(yùn)作期”的定義修改為：
“運(yùn)作期：指由基金管理人事先確定的封閉運(yùn)作期間。運(yùn)作期內(nèi)，本基金不開放當(dāng)期的日常申購(gòu)與贖回，僅在運(yùn)作期倒數(shù)第2個(gè)工作日開放當(dāng)期贖回”
同時(shí)，在招募說明書相應(yīng)章節(jié)進(jìn)行了同樣修改。
二、基金合同第三部分“基金的基本情況”的“（三）基金的運(yùn)作方式”修改為：
“開放式。
本基金以“運(yùn)作期滾動(dòng)”方式運(yùn)作。自基金合同生效日起，本基金在運(yùn)作期內(nèi)不開放當(dāng)期的日常申購(gòu)與贖回，僅在運(yùn)作期倒數(shù)第2個(gè)工作日開放當(dāng)期贖回并在每個(gè)運(yùn)作期臨近到期日前開放下一運(yùn)作期的集中申購(gòu)。”
同時(shí)，在招募說明書“基金的募集”章節(jié)進(jìn)行了同樣修改。
三、基金合同第三部分“基金的基本情況”的“（四）基金的開放日和運(yùn)作期”修改為：
“本基金的運(yùn)作期為基金管理人事先確定的封閉運(yùn)作期間。運(yùn)作期內(nèi)，本基金不開放當(dāng)期的日常申購(gòu)與贖回，僅在運(yùn)作期倒數(shù)第2個(gè)工作日開放當(dāng)期贖回。每個(gè)運(yùn)作期臨近到期日前，本基金將開放下一運(yùn)作期的集中申購(gòu)，集中申購(gòu)的開放日不超過5個(gè)工作日。
本基金管理人應(yīng)在每個(gè)運(yùn)作期結(jié)束前公布下一運(yùn)作期的具體時(shí)間安排。因不可抗力或其他情形致使本基金無法按時(shí)開放集中申購(gòu)或贖回的，開放日為不可抗力或其他情形影響因素消除之日的下1個(gè)工作日，下一運(yùn)作期開始時(shí)間相應(yīng)順延。
本基金的開放日和運(yùn)作期的具體安排請(qǐng)?jiān)斠娬心颊f明書和基金管理人的相關(guān)公告。
在不改變本基金月度滾動(dòng)運(yùn)作的前提下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人有權(quán)對(duì)某一個(gè)或多個(gè)運(yùn)作期的確定方法以及集中申購(gòu)和贖回開放日的安排進(jìn)行調(diào)整，并提前公告，此調(diào)整涉及的基金合同的修改無需召開基金份額持有人大會(huì)。”
四、基金合同第六部分“基金份額的集中申購(gòu)與贖回”的“（二）集中申購(gòu)和贖回的開放日及時(shí)間”修改為：
“本基金的運(yùn)作期為基金管理人事先確定的封閉運(yùn)作期間。運(yùn)作期內(nèi)，本基金不開放當(dāng)期的日常申購(gòu)與贖回，僅在運(yùn)作期倒數(shù)第2個(gè)工作日開放當(dāng)期贖回。每個(gè)運(yùn)作期臨近到期日前，本基金將開放下一運(yùn)作期的集中申購(gòu)，集中申購(gòu)的開放日由基金管理人決定，但不超過5個(gè)工作日。
本基金的集中申購(gòu)和贖回的開放日具體安排請(qǐng)?jiān)斠娬心颊f明書和基金管理人的相關(guān)公告。
投資人在開放日辦理基金份額的集中申購(gòu)和贖回，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或本基金合同的規(guī)定公告暫停集中申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場(chǎng)、證券交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開放日及開放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告。
基金管理人應(yīng)在每一運(yùn)作期的集中申購(gòu)、贖回開放日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體上公告集中申購(gòu)與贖回的開放日及具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間。
基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的集中申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出集中申購(gòu)、贖回或轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，基金管理人可不予受理。在銷售機(jī)構(gòu)支持預(yù)約功能的情況下，本基金可以辦理集中申購(gòu)預(yù)約和贖回預(yù)約，詳情請(qǐng)咨詢各銷售機(jī)構(gòu)。”
同時(shí)，在招募說明書相應(yīng)章節(jié)進(jìn)行了同樣修改。
五、基金合同第六部分“基金份額的集中申購(gòu)與贖回”的“（七）集中申購(gòu)和贖回的注冊(cè)登記”修改為：
“投資人T日集中申購(gòu)基金成功后，正常情況且未發(fā)生本基金合同第五部分第（三）條所述情況的前提下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在最近一個(gè)運(yùn)作期的首日為投資人辦理登記權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)，投資人有權(quán)在最近一個(gè)贖回開放日贖回該部分基金份額。
投資人T日贖回基金成功后，正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+2日為投資人辦理扣除權(quán)益的注冊(cè)登記手續(xù)。
基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對(duì)上述注冊(cè)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整，但不得實(shí)質(zhì)影響投資人的合法權(quán)益，并于開始實(shí)施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒體公告。”
同時(shí)，在招募說明書相應(yīng)章節(jié)進(jìn)行了同樣修改。
六、招募說明書第七部分“基金的運(yùn)作期”的“（二）運(yùn)作期的開放日”修改為：
“基金合同生效后，每個(gè)運(yùn)作期的倒數(shù)第2個(gè)工作日為本基金當(dāng)期的贖回開放日。
在每個(gè)運(yùn)作期的倒數(shù)第2個(gè)工作日、倒數(shù)第3個(gè)工作日和倒數(shù)第4個(gè)工作日，本基金將開放下一運(yùn)作期的集中申購(gòu)。”
七、招募說明書第七部分“基金的運(yùn)作期”的“（五）舉例”修改為：
“假設(shè)本基金成立于2012年5月15日，2012年6月的倒數(shù)第3個(gè)工作日為6月27日，該日次日為工作日，則本基金的第一個(gè)運(yùn)作期（即“第1期”，以此類推）的運(yùn)作期間為2012年5月15日至2012年6月27日，第1期的贖回開放日為2012年6月26日。第2期的集中申購(gòu)開放期為2012年6月22日、2012年6月25日和2012年6月26日；
第2期的運(yùn)作起始日為2012年6月28日，2012年7月的倒數(shù)第3個(gè)工作日為7月27日，該日次日為非工作日，本基金管理人根據(jù)規(guī)則將第2期的最后一日提前至7月26日，則第2期的運(yùn)作期間為2012年6月28日至2012年7月26日，第2期的贖回開放日為2012年7月25日。第3期的集中申購(gòu)開放期為2012年7月23日、2012年7月24日和2012年7月25日；
第3期的運(yùn)作起始日為2012年7月27日，2012年8月的倒數(shù)第3個(gè)工作日為8月29日，該日次日為工作日，則第3期的運(yùn)作期間為2012年7月27日至2012年8月29日，第3期的贖回開放日為2012年8月28日。第4期的集中申購(gòu)開放期為2012年8月24日、2012年8月27日和2012年8月28日；
其他運(yùn)作期、集中申購(gòu)開放日和贖回開放日的確定，以此類推。每期集中申購(gòu)開放日的長(zhǎng)度及具體日期以基金管理人公告為準(zhǔn)。”
上述修改對(duì)基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響，并已履行了規(guī)定的程序，符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。投資者可訪問華安基金管理有限公司網(wǎng)站(www.news.ixdcoding.cn)或撥打公司客戶服務(wù)電話（40088－50099）咨詢相關(guān)情況。
特此公告。
華安基金管理有限公司
二〇一二年七月二十一日
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