為更好地滿足投資者的理財(cái)需求，華安基金管理有限公司（以下簡稱：本公司）決定自2009年8月7日起在華夏銀行股份有限公司（以下簡稱：華夏銀行）開通開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
基金轉(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金的份額。
一、適用基金范圍
本次開通的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下管理的華安創(chuàng)新證券投資基金（基金代碼：040001）、華安MSCI中國A股指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金（基金代碼：040002）、華安現(xiàn)金富利投資基金（基金代碼：040003）、華安寶利配置證券投資基金（基金代碼：040004）、華安宏利股票型證券投資基金（基金代碼：040005）、華安中小盤成長股票型證券投資基金（基金代碼：040007）、華安策略優(yōu)選股票型證券投資基金（基金代碼：040008）、華安穩(wěn)定收益?zhèn)妥C券投資基金A、B兩類（基金代碼：040009、040010）、華安核心優(yōu)選股票型證券投資基金（基金代碼：040011）、華安強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金A、B兩類（基金代碼：040012、040013）之間的轉(zhuǎn)換。本公司今后發(fā)行的其他開放式基金將視具體情況確定是否適用于基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
二、業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)和時間
凡在華夏銀行辦理本公司旗下開放式基金業(yè)務(wù)的投資者均可在華夏銀行全國范圍內(nèi)的各基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理上述開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)和轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)兩部分。具體收取情況視每次轉(zhuǎn)換時兩只基金的申購費(fèi)差異情況和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)而定?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金份額持有人承擔(dān)。
?。?）基金轉(zhuǎn)換申購補(bǔ)差費(fèi)：按照轉(zhuǎn)入基金與轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)的，補(bǔ)差費(fèi)為轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)和轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)差額；轉(zhuǎn)出基金金額所對應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)的，補(bǔ)差費(fèi)為零。
（2）轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
2、計(jì)算基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的贖回費(fèi)率和申購費(fèi)率均按正常費(fèi)率執(zhí)行。注：轉(zhuǎn)入份額的計(jì)算結(jié)果四舍五入保留到小數(shù)點(diǎn)后兩位。
四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
1、基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)辦理，且該銷售機(jī)構(gòu)須同時代理擬轉(zhuǎn)出基金及擬轉(zhuǎn)入基金的銷售。
2、基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為1000份基金單位。如投資者在單個銷售網(wǎng)點(diǎn)持有單只基金的份額不足1000份時，需一次性全額轉(zhuǎn)出。單筆轉(zhuǎn)入申請不受轉(zhuǎn)入基金最低申購金額限制。
3、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時，轉(zhuǎn)出方的基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只不處于開放日，基金轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭 ?
4、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法，即以申請受理當(dāng)日各轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算。
5、正常情況下，基金注冊與過戶登記人將在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后（包括該日）投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
6、單個開放日基金凈贖回份額及凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日基金總份額的10%時，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出，并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
7、目前，本基金管理人旗下的開放式基金均采用前端收費(fèi)模式，故投資者轉(zhuǎn)入的基金份額將被自動記入前端收費(fèi)模式下，且持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自轉(zhuǎn)入之日起計(jì)算。
8、如投資者申請全額轉(zhuǎn)出其持有的華安現(xiàn)金富利投資基金余額時，本基金管理人將自動結(jié)轉(zhuǎn)投資者待支付的收益，該收益將一并計(jì)入轉(zhuǎn)出金額以折算轉(zhuǎn)入基金份額。
五、詳情請咨詢：
1、華安基金管理有限公司網(wǎng)站：www.news.ixdcoding.cn
2、華安基金管理有限公司客戶服務(wù)電話：40088-50099
3、華夏銀行各基金銷售網(wǎng)點(diǎn)
4、華夏銀行網(wǎng)站：www.hxb.com.cn
5、華夏銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95577
六、重要提示
1、本公司保留對本業(yè)務(wù)的解釋權(quán)。
2、投資者欲了解本業(yè)務(wù)相關(guān)基金的詳細(xì)情況，請仔細(xì)閱讀相關(guān)基金的基金合同、招募說明書等法律文件。
3、風(fēng)險(xiǎn)提示：本公司承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。投資者投資于本公司基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀相關(guān)基金合同、招募說明書等文件。敬請投資者注意投資風(fēng)險(xiǎn)。
特此公告
華安基金管理有限公司
2009年8月6日
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