第一章 總則
第一條 為規(guī)范華安基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）旗下貨幣市場(chǎng)基金——華安現(xiàn)金富利貨幣投資基金（以下簡(jiǎn)稱“華安現(xiàn)金富利貨幣”）贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的開展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》等相關(guān)的法律法規(guī)以及《華安基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》”），特訂立本業(yè)務(wù)說明。
第二條 本業(yè)務(wù)說明所指“贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)”是指投資者在認(rèn)購(gòu)本公司新發(fā)基金時(shí)，將贖回其所持有的本公司旗下華安現(xiàn)金富利貨幣的資金直接認(rèn)購(gòu)新發(fā)基金，即投資者贖回原先所持有的本公司華安現(xiàn)金富利貨幣的資金不回到投資者資金賬戶而直接參與新發(fā)基金的認(rèn)購(gòu)。
第三條 新發(fā)基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)日期為華安現(xiàn)金富利貨幣的資金到賬日，即為發(fā)起贖回申請(qǐng)日（T日）的下一個(gè)交易日即T+1日。
第四條 新發(fā)基金的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額即為所贖回華安現(xiàn)金富利貨幣的資金。
第五條 贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)中投資者所贖回的基金須為華安現(xiàn)金富利貨幣，不得為本公司旗下任何其它基金。
第六條 投資者贖回本公司旗下華安現(xiàn)金富利貨幣的交易和認(rèn)購(gòu)新發(fā)基金的交易屬捆綁交易，其中華安現(xiàn)金富利貨幣贖回交易屬主交易，新發(fā)基金認(rèn)購(gòu)屬?gòu)慕灰?。若投資者在規(guī)定時(shí)間內(nèi)撤銷贖回申請(qǐng)，則整個(gè)交易將統(tǒng)一撤銷，本公司將按投資者撤單進(jìn)行處理。認(rèn)購(gòu)交易不得單獨(dú)撤銷。若華安現(xiàn)金富利貨幣在贖回申請(qǐng)日發(fā)生巨額贖回且按比例部分確認(rèn)的情況，則未確認(rèn)部分的贖回申請(qǐng)及其所從屬的認(rèn)購(gòu)交易申請(qǐng)將不再順延至下一交易日。
第七條 本公司從新發(fā)基金開始公開發(fā)售日至新發(fā)基金認(rèn)購(gòu)截止前一交易日受理贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。新發(fā)基金開始公開發(fā)售日的贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)中的贖回資金參與新發(fā)基金公開發(fā)售首日的認(rèn)購(gòu)。鑒于新發(fā)基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日的不確定性，本公司有權(quán)在投資者成功贖回華安現(xiàn)金富利貨幣卻無(wú)法有效認(rèn)購(gòu)新發(fā)基金的情況下，直接按基金的一般贖回進(jìn)行處理并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將贖回款項(xiàng)退回投資者資金賬戶上。若贖回確認(rèn)金額小于最低認(rèn)購(gòu)金額限制而導(dǎo)致無(wú)法成功認(rèn)購(gòu)新發(fā)基金，同樣直接按基金的一般贖回進(jìn)行處理并在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)將贖回款項(xiàng)退回投資者資金賬戶上。
第八條 若新發(fā)基金實(shí)行按比例配售，投資者華安現(xiàn)金富利貨幣的贖回款中未參與配售部分將按新發(fā)基金的一般認(rèn)購(gòu)情形處理，本公司將在新發(fā)基金合同成立后將相關(guān)未參與配售部分款項(xiàng)退回到投資者資金賬戶上。
第二章 直銷柜面交易（含傳真交易）
第九條 在投資者選擇以直銷柜面交易（含傳真交易）形式進(jìn)行贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)交易的情況下，投資者需在交易時(shí)間截止前提交一份填寫完整并經(jīng)其本人簽字/機(jī)構(gòu)加蓋公章確認(rèn)的交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表（明確贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)）。
第十條 本公司投資顧問或銷售人員將負(fù)責(zé)處理后續(xù)事宜。投資者可根據(jù)新發(fā)基金的招募說明書及基金合同的規(guī)定查詢新發(fā)基金的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
第三章 電子交易
第十一條 在投資者選擇以電子直銷交易形式進(jìn)行贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)交易的情況下，投資者必須事先與本公司達(dá)成基金電子交易的相關(guān)協(xié)定，同意并遵守該協(xié)議以及《華安基金管理有限公司開放式基金電子交易業(yè)務(wù)規(guī)則》的規(guī)定。
第十二條 投資者在本公司網(wǎng)站仔細(xì)閱讀本業(yè)務(wù)說明后，登錄網(wǎng)上交易系統(tǒng)，點(diǎn)擊“贖回轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)”選項(xiàng)，輸入華安現(xiàn)金富利貨幣委托份額并確認(rèn)后，系統(tǒng)將自動(dòng)生成贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)指令。
第十三條 在贖回華安現(xiàn)金富利貨幣的資金到賬日，本公司將根據(jù)前述贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)指令為投資者進(jìn)行新發(fā)基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，投資者可根據(jù)新發(fā)基金的招募說明書及基金合同的規(guī)定查詢新發(fā)基金的認(rèn)購(gòu)確認(rèn)情況。
第十四條 本公司基金電子交易平臺(tái)從新發(fā)基金公開發(fā)售日至新發(fā)基金認(rèn)購(gòu)截止前一交易日接受贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的預(yù)約申請(qǐng)。預(yù)約日期必須為新發(fā)基金開始公開發(fā)售日至新發(fā)基金認(rèn)購(gòu)截止前一交易日。
第十五條 投資者提出贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的預(yù)約申請(qǐng)時(shí)，本公司不對(duì)投資者賬戶中華安現(xiàn)金富利貨幣的可用份額進(jìn)行凍結(jié)。到達(dá)預(yù)約日期，如遇投資者賬戶中華安現(xiàn)金富利貨幣的可用份額不足，則贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)交易失敗。
第十六條 如遇新發(fā)基金認(rèn)購(gòu)提前結(jié)束，則本公司將在新發(fā)基金認(rèn)購(gòu)結(jié)束日的前一交易日，為投資者觸發(fā)所有有效的贖回款轉(zhuǎn)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的預(yù)約申請(qǐng)（包括未達(dá)到預(yù)約日期的預(yù)約申請(qǐng)）。相關(guān)贖回資金參與新發(fā)基金最后一日的認(rèn)購(gòu)。
第四章 附則
第十七條 本業(yè)務(wù)說明構(gòu)成《開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》的補(bǔ)充條款，與《開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》具有同等效力。未盡事宜，參照相關(guān)基金的招募說明書、基金合同或業(yè)務(wù)規(guī)則。
第十八條 本業(yè)務(wù)說明從頒布之日起生效。本業(yè)務(wù)說明的任何修改應(yīng)自該修改發(fā)布之時(shí)生效。
第十九條 本公司保留本業(yè)務(wù)說明的解釋權(quán)，并有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況對(duì)本業(yè)務(wù)說明作出合理的修改。
華安基金管理有限公司
二OO九年八月二十七日
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