華安基金管理有限公司
關(guān)于對原安瑞基金份額持有人實施第二次基金份額激勵的公告
依據(jù)中國證監(jiān)會2007年3月23日證監(jiān)基金字[2007] 81號文核準(zhǔn)的安瑞證券投資基金(以下簡稱"安瑞基金")基金份額持有人大會決議，安瑞基金由封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金、調(diào)整存續(xù)期限、終止上市、調(diào)整投資目標(biāo)、范圍和策略、修訂基金合同，并更名為"華安中小盤成長股票型證券投資基金"(以下簡稱"本基金")。自2007年4月10日起，由《安瑞證券投資基金基金合同》修訂而成的《華安中小盤成長股票型證券投資基金基金合同》生效。根據(jù)華安基金管理有限公司(以下簡稱"基金管理人")于2007年1月25日發(fā)布的《安瑞證券投資基金轉(zhuǎn)型方案說明書》，為降低贖回風(fēng)險，鼓勵長期持有，本基金管理人對原安瑞基金份額持有人長期持有基金份額給予份額激勵。2007年11月16日，本基金管理人已對原安瑞基金份額持有人實施第一次份額激勵，現(xiàn)將第二次份額激勵事項公告如下：
一、份額激勵安排
1、激勵對象
在安瑞基金轉(zhuǎn)型前即持有基金份額，并自本基金開放日常申購、贖回之日(即2007年5月16日)起，持有由原安瑞基金(基金代碼：500013)基金份額轉(zhuǎn)型而來的本基金份額滿一年的持有人(以下簡稱"原安瑞基金份額持有人")。
2、激勵安排
(1)根據(jù)本基金開放日常申購、贖回滿一年之日(即2008年5月16日)，在華安基金管理有限公司登記在冊的原安瑞基金份額持有人持有的原安瑞基金份額數(shù)量，按0.5%的比例增加其基金份額數(shù)量(按四舍五入保留至小數(shù)點后2位),同時扣減本基金管理人持有的本基金份額。
(2)份額激勵計算的基數(shù)為原安瑞基金份額持有人在實施份額獎勵日(即2008年5月16日)持有的由原安瑞基金份額轉(zhuǎn)型而來的本基金初始份額及其在集中申購結(jié)束時按當(dāng)日基金份額凈值進行份額折算調(diào)增的基金份額，不包括因第一次份額激勵新增的基金份額。
(3) 為盡可能保證原份額持有人享有份額補償，對于投資者在基金開放日常申購、贖回之日起1年以內(nèi)申請贖回的，贖回基金份額優(yōu)先沖抵在贖回時間點之前申購的基金份額。投資者在基金開放日常申購、贖回之日起1年以后申請贖回的基金份額，贖回確認(rèn)時，按照先進先出原則進行處理。
二、份額激勵結(jié)果
本基金管理人已根據(jù)上述份額激勵安排，對截止到2008年5月16日在華安基金管理有限公司登記在冊的原安瑞基金份額持有人實施第二次份額激勵。本次實施份額激勵基數(shù)為469,649,215.25份基金份額，份額激勵為2,348,229.49份基金份額。
華安基金管理有限公司已于2008年5月19日進行了份額變更登記。
三、查詢方式
自2008年5月20日起，原安瑞基金份額持有人可以在相關(guān)銷售機構(gòu)查詢第二次份額激勵的相關(guān)信息。
投資者可撥打基金管理人客戶服務(wù)電話(40088-50099、021-68604666)咨詢相關(guān)事宜或通過基金管理人網(wǎng)站(www.news.ixdcoding.cn)查詢相關(guān)信息。
特此公告。
華安基金管理有限公司
2008年5月20日
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